Betreibernachrichten

Großbritannien – Park Lane-Betreiber verhängte Geldstrafe in Höhe von 1.8 Mio. £

Der Betreiber des Park Lane Club, eines der prestigeträchtigsten Casinos Londons, hat von der britischen Glücksspielkommission im Rahmen einer Betreiberlizenzwarnung eine Geldstrafe von 1.8 Millionen Pfund erhalten und seiner Lizenz wurden zusätzliche Bedingungen wegen sozialer Verantwortung und Verstößen gegen Geldwäsche hinzugefügt.

Silverbond Enterprises erhielt die Strafen nach einer Untersuchung der Glücksspielkommission in seinem Park Lane Club in Mayfair.

Zu den Versäumnissen im Bereich der sozialen Verantwortung gehörte das Nichterkennen der Anzeichen potenziell problematischen Glücksspiels, wie z. B. das gewalttätige Verhalten eines Kunden, zu dem auch die Bedrohung des Personals und die Beschädigung von Eigentum gehörten, ein Kunde, der darum bat, seine Gewinne auf sein persönliches Bankkonto zu überweisen, um ihn am weiteren Spielen zu hindern, und a Kunde des Casinos, der darum bittet, den Höchstbetrag zu erhöhen, der per Scheck eingezahlt werden kann.

Zu den Versäumnissen im Bereich der Geldwäsche gehörten, dass der Betreiber in seinen Compliance-Verfahren nicht genau darlegte, wie die Anti-Geldwäsche-Richtlinien umgesetzt werden sollten, und dass er bei 61 Kunden keine verstärkte Due-Diligence-Prüfung durchführte.

Zwei Inhaber einer persönlichen Managementlizenz im Park Lane Club haben ebenfalls formelle Verwarnungen erhalten und ihnen mitgeteilt, dass sie ihre Bilanz beim Schutz von Spielern und bei der Verhinderung von Geldwäsche verbessern müssen.

Der Schritt der Glücksspielkommission folgt darauf, dass die ukrainische Generalstaatsanwaltschaft im Rahmen eines ukrainischen Geldwäscheskandals im Jahr 2018 die Vermögenswerte ihres Eigentümers Silverbond Enterprises beschlagnahmt hatte. Das Casino gehört dem lettischen Geschäftsmann Vasilijs Melniks über seine Firma Silverbond Enterprises, deren Vermögenswerte von der Ukraine übernommen wurden Behörden im Jahr 2018, was eine Überprüfung der Casino-Lizenz des Betreibers auslöste.

Gegen Herrn Melniks wurde wegen Geldwäsche in Höhe von 54 Millionen Euro im Rahmen eines Deals mit dem ukrainischen staatlichen Energieunternehmen Naftogaz ermittelt. Der Park Lane Club, der im Hilton Hotel Park Lane untergebracht ist, wurde 2014 eröffnet. Er erwirtschaftete einen Umsatz von fast 25 Millionen Pfund und ein beeindruckendes EBITDA von 5.5 Millionen Pfund.

Bei einer Reihe von Inspektionen durch die Kommission im Jahr 2018 wurden Kundenkonten nach dem Zufallsprinzip aus den 250 größten Kunden des Lizenznehmers ausgewählt und es wurde festgestellt, dass eine beträchtliche Anzahl dieser Kunden keinen wirksamen EDD-Kontrollen unterzogen worden war. Für diese Kunden war man in erster Linie auf Open Source oder Drittanbieter angewiesen, was zur Erfüllung der EDD-Anforderungen nicht ausreichte.

Die Glücksspielkommission stellte fest, dass die Dauer des Verstoßes mehr als 17 Monate betrug und der Betreiber die Erklärungen der Kommission, in denen ähnliche Verstöße zum Zeitpunkt ihrer Verstöße hervorgehoben wurden, nicht zur Kenntnis genommen hatte. Wiederholung von Verstößen, die die Kommission zuvor dem Betreiber festgestellt hatte, wobei eine zusätzliche Lizenzbedingung auferlegt wurde, die dann nicht eingehalten wurde und der Verstoß fortgesetzt wurde, nachdem bei Inspektionen Probleme mit AML festgestellt wurden. Das Ausmaß der Verstöße war so groß, dass nach einer Überprüfung durch den Betreiber festgestellt wurde, dass 61 Kunden nicht über ausreichende EDD verfügten. Die Auswirkungen auf die Kunden waren erheblich und beinhalteten unter anderem, dass PEPs oder Kunden, bei denen das Risiko einer Spielsucht bestand, nicht identifiziert wurden.

Die Kommission stellte fest, dass der Betreiber die Lizenzbedingung 12.1.1 nicht eingehalten hatte. im Zusammenhang mit der Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und hatte sich nicht an ihre zusätzliche Lizenzbedingung gehalten, die besagte, dass der Betreiber verpflichtet sei, „im Rahmen seines Kundenprofilierungssystems eine vollständige erweiterte Due-Diligence-Prüfung seiner 250 wichtigsten Kunden durchzuführen“. Die Kommission erkennt jedoch an, dass der Lizenznehmer während des gesamten Überprüfungsprozesses kooperiert, die Mängel bei der vorläufigen Bewertung akzeptiert und eine finanzielle Lösung zusammen mit einer Zusammenfassung der nun ergriffenen Maßnahmen angeboten hat. Dazu gehörte auch die Einstellung zusätzlicher Mitarbeiter zur Unterstützung des aktuellen MLRO.

Silverbond hat nun zusätzliche Ressourcen in Bezug auf AML bereitgestellt, um das aktuelle MLRO zu unterstützen, Maßnahmen zur Behebung der Verstöße ergriffen und die von ihm durchgeführten Arbeiten dargelegt.