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USA – AGA veröffentlicht umfassenden Bericht zur Bekämpfung der Geldwäsche
By Phil - 22. Januar 2016
Die American Gaming Association hat die umfassendste Untersuchung veröffentlicht, die jemals zur Einhaltung der bundesstaatlichen AML-Gesetze und -Vorschriften durch die US-Casino-Glücksspielbranche durchgeführt wurde.
Der von Ernst & Young erstellte Bericht erfolgt im Vorfeld der bevorstehenden gegenseitigen Bewertung der Financial Action Task Force (FATF), die dieses Jahr zum ersten Mal seit einem Jahrzehnt stattfindet. Der gegenseitige Evaluierungsprozess der FATF führt zu umfassenden schriftlichen Berichten, die von Regierungen und dem privaten Sektor verwendet werden, um die Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu verstehen, die von Ländern und den Finanzsektoren in ihnen ausgehen.
Der Bericht trägt den Titel „In die finanzielle Sicherheit Amerikas investieren: Engagement der Casinos für die Einhaltung der Anti-Geldwäsche-Compliance“ und hebt das Engagement der Branche für die AML-Compliance und die Verbesserungen hervor, die die Branche seit der letzten gegenseitigen Bewertung der FATF im Jahr 2006 an den AML-Compliance-Programmen vorgenommen hat.
Dem Bericht zufolge sind Casinos und Glücksspielorganisationen im ganzen Land stärker in den Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung investiert, konformer und wachsamer als je zuvor.
In den letzten fünf Jahren haben Glücksspielunternehmen ihre AML-Compliance-Budgets um 74 Prozent erhöht, eine umfassende Reihe von Kunden-Due-Diligence-Programmen implementiert und eng mit Strafverfolgungs- und Regulierungsbehörden zusammengearbeitet, um sicherzustellen, dass die Standards des Bank Secrecy Act (BSA) eingehalten werden.
Laut einer Studie von Ernst & Young haben mehr als zwei Drittel der untersuchten Glücksspielunternehmen (68 %) das AML-Budget ihrer Organisation in den letzten fünf Jahren erhöht – im Durchschnitt um 74 Prozent pro Organisation. Zwei von drei (65 Prozent) planen, ihr AML-Budget im kommenden Geschäftsjahr durch eine steigende Zahl neuer Vollzeiteinstellungen noch weiter zu erhöhen.
Die von der Glücksspielbranche eingereichten Suspicious Activity Reports (SAR) haben sich zwischen 164 und 2011 mehr als verdoppelt, nämlich um 2014 Prozent. Gleichzeitig gaben die für diese Untersuchung befragten staatlichen und bundesstaatlichen Strafverfolgungsbeamten an, dass sich die Qualität der BSA-Berichte der Branche verbessert hat .
Die Mehrheit (71 Prozent) der von Ernst & Young befragten Beamten von Strafverfolgungs- und Regulierungsbehörden gibt an, dass die Glücksspielbranche die Bedeutung von SARs, Währungstransaktionsberichten (CTRs) und Protokollierungsanforderungen für Währungsinstrumente versteht. Strafverfolgungs- und Regulierungsbeamte berichten, dass die Glücksspielbranche einen größeren Schwerpunkt auf die Schulung von Personal und die Einstellung erfahrener AML-Mitarbeiter legt.
Im Jahr 2014 wurde die Zahl der Kundenbeziehungen, die aufgrund unakzeptabler Risiken abgebrochen wurden, 23-mal höher als im Jahr 2011.
Geoff Freeman, Präsident und CEO von AGA, sagte: „Die FATF wird in diesem Jahr ihre Arbeit in den USA aufnehmen. Die Casinobranche ist eine von vielen Branchen, die im Rahmen der gegenseitigen Bewertung der FATF bewertet werden, und wir hoffen, dass die FATF den AML-Bericht 2016 der AGA bei der Entwicklung ihrer Erkenntnisse und Schlussfolgerungen in Bezug auf unsere Branche sorgfältig prüfen wird. Dieser Bericht ist, ähnlich wie die Best Practices der AGA für AML-Compliance, auch Teil einer konzertierten Anstrengung, unsere Beziehungen zu führenden Regulierungsorganisationen, darunter dem US-Finanzministerium und FinCEN, weiter zu stärken. Wir sind zuversichtlich, dass die Bewertung der FATF bestätigen wird, dass die Glücksspielbranche ein Vorbild für andere Branchen ist, wenn es um enge, effektive Partnerschaften mit Regulierungs- und Strafverfolgungsbehörden geht.“
