Betreibernachrichten

Australien – AUSTRAC leitet Verfahren vor dem Bundesgericht gegen Crown Melbourne und Crown Perth ein

AUSTRAC hat vor dem Bundesgericht ein zivilrechtliches Strafverfahren gegen Crown Melbourne und Crown Perth wegen angeblicher schwerwiegender und systematischer Nichteinhaltung der australischen Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CTF) eingeleitet.

Diese Maßnahme folgt einer proaktiven Compliance-Arbeit mit dem Casino-Sektor, die zu einer Reihe detaillierter Durchsetzungsuntersuchungen führte, unter anderem zur Compliance von Crown Melbourne und Crown Perth.

Nicole Rose, CEO von AUSTRAC, sagte, dass Crown seinen AML/CTF-Verpflichtungen nicht nachgekommen sei, was ihr Unternehmen und das australische Finanzsystem anfällig für kriminelle Ausbeutung mache.

„Die Untersuchung von AUSTRAC ergab eine schlechte Unternehmensführung, ein schlechtes Risikomanagement und Versäumnisse bei der Einrichtung und Aufrechterhaltung eines konformen AML/CTF-Programms, in dem detailliert dargelegt wird, wie Crown das Risiko identifizieren, mindern und verwalten würde, dass seine Produkte und Dienstleistungen für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung missbraucht werden.“

„Sie haben es auch versäumt, eine angemessene laufende Kunden-Due-Diligence-Prüfung durchzuführen, auch bei einigen Kunden mit sehr hohem Risiko. Dies führte über mehrere Jahre hinweg zu weit verbreiteten und schwerwiegenden Verstößen“, sagte Frau Rose. „AUSTRAC hat diese starken Maßnahmen ergriffen, um dauerhafte Veränderungen herbeizuführen und sicherzustellen, dass Crown seinen Verpflichtungen, sich selbst und das australische Finanzsystem vor kriminellen Aktivitäten zu schützen, vollständig nachkommt.“

AUSTRACDie Vorwürfe sind umfangreich und beinhalten, dass Crown Melbourne und Crown Perth es versäumt haben, die ihnen ausgesetzten Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken, einschließlich der Wahrscheinlichkeit und Auswirkungen dieser Risiken, angemessen einzuschätzen und im Laufe der Zeit Änderungen des Risikos zu erkennen und darauf zu reagieren.

Die Casinos haben in ihre AML/CTF-Programme keine geeigneten risikobasierten Systeme und Kontrollen aufgenommen, um die damit verbundenen Risiken zu mindern und zu verwalten Krone waren einigermaßen exponiert. Sie haben es versäumt, einen angemessenen Rahmen für die Aufsicht des Vorstands und der Geschäftsleitung über die AML/CTF-Programme zu schaffen und verfügten nicht über ein Transaktionsüberwachungsprogramm zur Überwachung von Transaktionen und zur Identifizierung verdächtiger Aktivitäten, die angemessen risikobasiert oder der Art, Größe und Komplexität der Programme angemessen waren Krone. Sie verfügten nicht über ein geeignetes, erweitertes Kunden-Due-Diligence-Programm, um zusätzliche Kontrollen bei Kunden mit höherem Risiko durchzuführen, und führten bei einer Reihe von Kunden, die ein höheres Geldwäscherisiko darstellten, keine angemessene laufende Kunden-Due-Diligence-Prüfung durch.

Frau Rose sagte, das Fehlen geeigneter Kontrollen und Prozesse bedeute, dass Crown nicht in der Lage sei, Kunden mit hohem Risiko angemessen zu verwalten. Dies ermöglichte den Geldverkehr auf intransparente Weise und machte Crown anfällig für kriminelle Ausbeutung.

„Dies ist eine wichtige Erinnerung an alle Casinos in Australien, dass sie über ein starkes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche verfügen müssen, um ihr Unternehmen und die Gemeinschaft vor schwerer und organisierter Kriminalität zu schützen.“

Frau Rose sagte, AUSTRAC arbeite eng mit der Casino-Branche zusammen und führe regelmäßig Bewertungen der Casino-Compliance durch.

„Crown unternimmt Schritte zur Verbesserung seiner Systeme, Prozesse und Ressourcen, es gibt jedoch noch viel zu tun und AUSTRAC wird weiterhin eng mit Crown zusammenarbeiten, um anhaltende Compliance-Bedenken auszuräumen.“

AUSTRAC arbeitet weiterhin mit staatlichen und territorialen Regulierungsbehörden und Strafverfolgungspartnern zusammen, um Informationen auszutauschen, die Regulierung und Aufklärung des Glücksspielsektors zu unterstützen, aktiv zu strafrechtlichen Ermittlungen beizutragen und die erheblichen Risiken der Geldwäsche durch Casinos anzugehen.