Gesetzgebung

Alderney – Daub Alderney verhängte eine Geldstrafe von 7.1 Millionen Pfund wegen Verstoßes gegen die Vorschriften der Kommission

Das Online-Glücksspielunternehmen Daub Alderney muss eine Geldstrafe von 7.1 Millionen Pfund zahlen, weil es die Regeln der britischen Glücksspielkommission zur Verhinderung von Geldwäsche und zum Schutz schutzbedürftiger Verbraucher nicht befolgt hat.

Für Daub Alderney werden außerdem zusätzliche Bedingungen an seine Lizenz für die Bereitstellung von Glücksspielen für Verbraucher in Großbritannien gestellt.

Richard Watson, Exekutivdirektor der Glücksspielkommission, sagte: „Diese Maßnahme ist Teil einer laufenden Untersuchung im Online-Casino-Sektor. Die Standards des Betreibers entsprachen nicht den erforderlichen Schutzmaßnahmen, und diese Geldbuße spiegelt die Schwere dieser Versäumnisse wider.“

Am 12. Januar 2018 teilte die Glücksspielkommission (die Kommission) Daub Alderney Limited (dem Lizenznehmer) mit, dass sie eine Überprüfung ihrer Betriebslizenz einleitet. Wir haben eine Überprüfung gemäß Abschnitt 116(2) des Gambling Act 2005 (das Gesetz) eingeleitet, weil es Grund zu der Annahme gab, dass Aktivitäten möglicherweise im angeblichen Vertrauen auf die Lizenz, aber nicht in Übereinstimmung mit einer Bedingung der Lizenz durchgeführt wurden.

Das Regulierungsgremium hat festgestellt, dass der Lizenznehmer gegen die Bedingungen seiner Lizenz in Bezug auf Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) verstoßen und die Verhaltenskodizes zur sozialen Verantwortung nicht eingehalten hat.

Daub akzeptierte, dass es gegen diese Lizenzbedingung verstoßen hatte, und legte anschließend eine Risikobewertung vor, die am 23. Februar 2018 von seinem Vorstand genehmigt wurde. Der Lizenznehmer räumte ein, dass er im Jahr 2016/2017 interne Audits und Überprüfungen durchgeführt hatte, die seiner Ansicht nach einer Risikobewertung gleichkamen.

Der Lizenznehmer akzeptierte, dass er zum Zeitpunkt der Unternehmensbewertung die Vorschriften von 2007 und die Vorschriften von 2017 nicht eingehalten hatte. Es stimmte zu, dass es seine risikosensiblen Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung nicht ausreichend detailliert dokumentiert hatte.

Darüber hinaus akzeptierte der Lizenznehmer, dass er zwar den Vorschriften von 2007 unterliegt, die Schulung des Personals zum Erkennen und Umgang mit Transaktionen und anderen Aktivitäten, die möglicherweise mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung in Zusammenhang stehen, hätte jedoch verbessert werden können. Der Lizenznehmer gab an, dass er zum Zeitpunkt der Unternehmensbewertung die Notwendigkeit eines von ihm eingeführten Schulungsprogramms erkannt hatte und dass bis September 2017 entsprechende zusätzliche Schulungen vorhanden waren.