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Lake Elsinore Hotel and Casino gibt zu, kein wirksames Anti-Geldwäsche-Programm aufrechtzuerhalten
By Phil - 29 Oktober 2024Das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des US-Finanzministeriums verhängte gegen das Lake Elsinore Hotel and Casino (Lake Elsinore) eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 900,000 US-Dollar wegen vorsätzlicher Verstöße gegen den Bank Secrecy Act (BSA) und seine Durchführungsbestimmungen.
„Lake Elsinore wurde jahrelang ohne die grundlegendsten AML „Die Bank hat ihre Kontrollen verschärft, ihre Kunden und das US-Finanzsystem gefährdet und den Strafverfolgungsbehörden Informationen über verdächtige Aktivitäten vorenthalten“, sagte FinCEN-Direktor Andrea Gacki. „Diese Maßnahme sollte uns daran erinnern, dass alle Finanzinstitute – unabhängig von Art und Größe – ihren Verpflichtungen gemäß den BSA- und FinCEN-Vorschriften nachkommen müssen.“
Im Rahmen seiner Einigung mit FinCEN hat das Lake Elsinore Hotel and Casino vorsätzliche Verstöße gegen den BSA eingestanden, darunter die mangelnde Implementierung und Aufrechterhaltung eines wirksamen Anti-Geldwäsche-Programms, das Versäumnis, Berichte über Währungstransaktionen (CTRs) und Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs) einzureichen, sowie bestimmte Fehler bei der Buchführung. Lake Elsinores vorsätzliche Verstöße gegen den BSA, die über viereinhalb Jahre andauerten, waren das Ergebnis von Entscheidungen des Managements des Kartenclubs. Zusätzlich zu der zivilrechtlichen Geldstrafe wird Lake Elsinore auch einer Überprüfung seines Anti-Geldwäsche-Programms unterzogen.
FinCEN schätzt die enge Zusammenarbeit mit seinen Partnern aus dem Bundesstaat Kalifornien in dieser Angelegenheit. Diese Maßnahme wird die erste Lösung sein, die FinCEN gemeinsam mit dem kalifornischen Justizministerium – Bureau of Gambling Control (CA-BGC) erarbeitet.
Die Abteilung für Durchsetzung und Einhaltung des BSA von FinCEN ist für die Untersuchung schwerwiegender Verstöße gegen das BSA zuständig. Weitere Informationen zu den Fakten und Umständen dieser Durchsetzungsmaßnahme, einschließlich der spezifischen BSA-Verstöße und ihrer zugrunde liegenden Ursachen, finden Sie in der Zustimmungsverfügung zwischen FinCEN und Lake Elsinore.